Derecho de compliance: Mecanismos de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas

Con la reforma del Código Penal de los años 2010 y 2015 se ha vivido una de las reformas más importantes en el ámbito penal en la historia reciente, introduciendo la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Al mismo tiempo, se ha visto el auge del Derecho de Cumplimiento Penal como la rama del Derecho enfocada a evitar la responsabilidad penal de dichas personas jurídicas, lo cual, bajo el régimen actual, ha de llevarse a cabo a través de los programas de cumplimiento.

En este Trabajo de Fin de Grado, por lo tanto, se realiza un análisis de la reforma realizada en el año 2015 del Código Penal, primero analizando lo que esto supone desde un punto de vista dogmático, y posteriormente tratando las modificaciones que esta reforma ha supuesto respecto a su predecesora, principalmente a través del art. 31 bis del Código Penal. Por último, se realiza un análisis del Derecho de Compliance aplicado al Derecho Penal y se tratan los programas de cumplimiento, utilizados a día de hoy para tratar de evitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

With the Criminal Code reforms in 2010 and 2015, we have seen one of the most important criminal reforms in recent history, introducing the criminal liability of a juridical person. At the same time, we have seen the upswing of Criminal Compliance Law as the branch of Law that focuses on avoiding the criminal liability of a juridical person, which, under the actual regime, has to be done throughout compliance programs.

In this Thesis, therefore, we carry out an analysis of the Criminal Code reform from 2015, firstly analyzing what it means from a dogmatic point of view, and afterwards, addressing the modifications this reform has meant with respect to its predecessor, mainly through art. 31 bis. Lastly, we analyze Compliance Law applied to Criminal Law and compliance programs, used nowadays to try to avoid the criminal liability of a juridical person.